“美国官方调查Libor受操纵 若违反大宗商品法律可能遭刑诉”

每经网9月9日北京电(每经记者李玉敏) )。

据外电9月8日报道，与“操纵银行间同业拆借利率”的调查相比，美国政府聚焦于是否违反美国大宗商品法。 如果违反该法，被指控者有可能面临这次金融危机中最严重的刑事诉讼。

请参考以前能源企业操纵市场的例子

知情人士表示，在对比伦敦和东京银行间同业借贷利率设定过程的调查中，美国政府参考了前几天起诉三家能源公司违反美国大宗商品交易法( commodity exchange act )的经验。 那次公诉最终导致了刑事案件的和解和最高14年的徒刑。

根据《大宗商品交易法》，以操纵价格为目的，向公开指数发布虚假交易新闻是违法行为。 另外，在英美法系国家，判例法在法律形式上占有重要地位。 也就是说，在相同或相似的例子中，前法院的判决可以作为后一例子的根据。

美国司法部对该国一些能源交易企业进行了7年的调查，最后对多家石油企业的24名交易员提起刑事诉讼，指控他们向普华和其他指数发行商提交虚假交易数据，用于实物和金融衍生品天然气交易的定价和结算。

目前，美国商品期货交易委员会将调查交易员在押注日元和美元未来利率后，是否与支持设定libor指数的相关银行财会部门进行了贯穿，以使利率向有利于他们的方向移动。 这与能源交易的案件相似。

在能源交易调查中，三家企业分别与美国政府签署《延期起诉协议》，企业在规定期限内遵守和解条款，联邦政府延期提起刑事诉讼。 这些企业共支付了9100万美元达成和解。 监管利率期货和互换的美国商品期货交易委员会与20多家能源公司签署了民事和解协议，和解金总额达3亿美元。

如果libor的操作属实，相关银行可能会面临类似上述能源企业的刑事起诉和巨额和解费用。 根据之前瑞士银行披露的资料，只要继续协助调查，就保证不会在向美国司法部提交的日元利率相关情况下被起诉或被罚款。 但是，不能排除美国司法部和其他“政府机构向我们提出其他主张”。

16家银行曾被要求协助调查

“调查美日英在libor和被操作的问题”最早出现在报纸的边缘是在今年3月，调查应该比这更早。 最初被公众所知是在3月15日，其理由是ubs(UBS )在年报中明确的。 该行收到三家美国机构的传票，要求提供“UBS在特定时期是否存在自身或与他人合作操作libor的非法行为”的新闻。

今年7月，libor被操纵的调查范围扩大到了伦敦日元利率和东京银行间同业拆借利率( tibor )的设定过程。 参加调查的机构有美国证券交易委员会( sec )、美国商品期货交易委员会( cftc )、美国司法部、英国金融服务管理局( financial services authority )和日本金融厅) financialsupervisority

据悉，在伦敦银行间同业拆借利率( libor )的设定过程中，英国银行家协会采用了8 )至20个报价银行的报价设定了10种货币的libor。 报价银行报告了其认为可以在公开市场借款的利率。 去除最高和最低的报价后，剩下的报价平均值是英国银行家协会公布的libor。

libor主要用于估算银行间的借贷价格。 调查的对象是，在此次金融危机爆发之前和危机期间，一些银行在提交libor数据时是否曾故意放低报告，在金融危机中表现得过于强硬。 当时，一位评论家抱怨说，libor没有反映出真正的市场状况。

2007年和2008年期间，组成libor配置小组的所有16家银行都收到了正式通知，要求提供相关情况。 这些银行是荷兰合作银行( rabobank )、汇丰( deutsche bank )、汇丰( JPmmogesse )、汇丰( barclays )、citibank、credit suisse )、汇丰( deutsche bank )、汇丰( JPmmogesse )、汇丰 三菱银行) bank of tokyo-mitsubishi )、日本农林中央金库( norinchukin bank )、苏格兰皇家银行) rbs )、西德州银行) west lb )。

相关人士表示，对涉嫌重要银行间借贷利率被操纵的监管者进行了调查，将新闻提供和约定安排的要求集中在5家跨国银行。 UBS(UBS )、美国银行(银行)、花旗集团( citigroup )、巴克莱) barclays收到了美国监管机构的传票。